Kartel

Rhenish-Westphalian Kömür Sendikası Genel Merkezi, Almanya (zaman zaman dünyanın en iyi bilinen karteli), yaklaşık 1910 ⓘ

Kartel, karlarını artırmak ve piyasaya hakim olmak için birbirleriyle gizli anlaşma yapan bağımsız piyasa katılımcılarından oluşan bir gruptur. Karteller genellikle aynı iş alanındaki birlikler ve dolayısıyla rakiplerin ittifakıdır. Çoğu yargı alanı bunu rekabete aykırı davranış olarak değerlendirmekte ve bu tür uygulamaları yasaklamaktadır. Kartel davranışı fiyat sabitleme, ihaleye fesat karıştırma ve üretimi azaltmayı içerir. Kartelleri analiz eden ekonomi doktrini kartel teorisidir. Karteller, şirket birleşmeleri gibi diğer gizli anlaşma veya rekabet karşıtı organizasyon biçimlerinden ayrılır. ⓘ

Kartel, aynı alanda faaliyet gösteren işletmelerin bir araya gelerek tekelleşmeleridir. İstenmeyen bir durumdur, işletmeler arasında yapılır ve bu anlaşmalar rekabeti engeller. Bu tip anlaşmalar hükûmetler tarafından önlenerek rekabetin ülke içerisinde yaygınlaştırılması amaçlanmaktadır. Bu tip anlaşmalarda güç birliği oluşturularak diğer rakiplerin sektöre girmesini engelleyici faaliyette işletme davranışları sergilenir. ⓘ

Petrol İhracat Ülkeler Birliği (OPEC) iyi örnek olarak gösterilebilir. Birlik 1973-1985 arasında kartel kritelerinde faaliyet göstermiştir ancak süreç, ülkeleri kendi çıkarları doğrultusunda daha fazla kazanmaya yönelttiğinden OPEC maksadını yitiren bir birlik haline gelmiştir. ⓘ

Etimoloji

Cartel kelimesi İtalyanca "kağıt yaprağı" veya "levha" anlamına gelen cartello kelimesinden gelmektedir ve Latince "kart" anlamına gelen charta kelimesinden türetilmiştir. İtalyanca sözcük Orta Fransızca'da cartel'e dönüşmüş ve bu sözcük İngilizce'ye geçmiştir. İngilizce'de bu kelime ilk olarak 1690'lardan itibaren savaşan uluslar arasında esirlerin muamelesini ve değişimini düzenleyen yazılı bir anlaşma için kullanılmıştır. 1899'dan itibaren kelimenin kullanımı, rakip uluslar arasındaki herhangi bir hükümetler arası anlaşma anlamına gelecek şekilde genelleşmiştir. ⓘ

İngilizce kartel kelimesinin uluslararası anlaşmalardan ziyade ekonomik bir grubu tanımlamak için kullanılması çok daha sonra 1800'lerde, kökeni Fransız karteline dayanan Alman Kartell kelimesinden türetilmiştir. İlk olarak 1846 yılında Alman demiryolu şirketleri arasında tarife ve teknik standardizasyon çabalarını tanımlamak için kullanılmıştır. Kelimenin rekabetin bir tür kısıtlanmasını tanımlamak için ilk kez kullanılması ise tarife kartelleri üzerine yazan Avusturya-Macaristanlı siyaset bilimci Lorenz von Stein tarafından olmuştur:

Bu tür tarife kartellerinin "tekel kartelleri" ya da "taşıyıcıların sömürülmesi" kartelleri olduğunu söylemekten daha tek taraflı bir bakış açısı yoktur.

- Lorenz von Stein, 1874 ⓘ

Tarih

Karteller eski çağlardan beri var olmuştur. Avrupa Ortaçağındaki loncalar, aynı ticareti yapan zanaatkâr veya tüccar birlikleri, kartel benzeri olarak kabul edilmiştir. Fransa ve Napoli'deki 1301 tuz sendikası ya da Papalık Devleti ile Napoli arasındaki 1470 Alaun karteli gibi, Orta Çağ'ın sonlarında madencilik sektöründe sıkı bir şekilde organize olmuş satış kartelleri mevcuttu. Her iki birlik de genel üretim için Societas Communis Vendicionis ('Ortak Satış Topluluğu') adı verilen ortak satış organizasyonlarına sahipti. ⓘ

Laissez-faire (liberal) ekonomik koşullar 18. ve 19. yüzyıllarda Avrupa ve Kuzey Amerika'ya hakim oldu. Karteller ilk olarak 1870 civarında, eskiden serbest piyasa koşullarının geçerli olduğu sektörlerde ortaya çıkmıştır. Karteller ekonomik olarak gelişmiş tüm ülkelerde mevcut olsa da, kartel faaliyetlerinin çekirdek alanı orta Avrupa'daydı. Alman İmparatorluğu ve Avusturya-Macaristan'a "kartellerin ülkesi" lakabı takılmıştı. Karteller, soyguncu baronlar ve sanayi tröstleri döneminde Amerika Birleşik Devletleri'nde de yaygındı. ⓘ

Birinci Dünya Savaşı'ndan sonra kartellerin oluşturulması küresel olarak artmış ve özellikle Avrupa ve Japonya'da piyasa organizasyonunun önde gelen biçimi haline gelmiştir. 1930'larda Nazi Almanyası, Mussolini yönetimindeki İtalya ve Franco yönetimindeki İspanya gibi otoriter rejimler korporatist ekonomilerini organize etmek için kartelleri kullandılar. 19. yüzyılın sonları ile 1945 civarı arasında Amerika Birleşik Devletleri karteller ve tröstler konusunda kararsızdı. Hem piyasa yoğunlaşmasına karşı çıkılan hem de kartellere görece tolerans gösterilen dönemler olmuştur. İkinci Dünya Savaşı sırasında Amerika Birleşik Devletleri kartellerden kesinlikle uzaklaşmıştır. 1945'ten sonra Amerika'nın desteklediği piyasa liberalizmi dünya çapında bir kartel yasağına yol açtı ve karteller giderek artan sayıda ülkede ve koşulda engellenmeye devam ediyor. ⓘ

Türler

Karteller, ideal olarak şirketlerin piyasadaki belirsizlikleri yönlendirip kontrol etmelerini ve sektörlerinde danışıklı kar elde etmelerini sağlayan birçok yapı ve işleve sahiptir. Tipik bir kartel, genellikle rekabet otoritelerinin CAU (Temas, Anlaşma veya Mutabakat) olarak adlandırdığı şeyi gerektirir. Kartellerin farklı biçimlerini ayırt etmek için tipolojiler ortaya çıkmıştır:

• Satış ya da alış kartelleri sırasıyla kartelin müşterilerine ya da tedarikçilerine karşı birleşir. İlk tür ikincisinden daha sık görülür.
• Yurtiçi kartellerin sadece bir ülkeden üyeleri bulunurken, uluslararası kartellerin birden fazla ülkeden üyeleri bulunmaktadır. Birinci ve İkinci Dünya Savaşı arasındaki dönemin uluslararası çelik karteli gibi tüm dünyayı kapsayan tam teşekküllü uluslararası karteller de olmuştur.
• Fiyat kartelleri, normalde bir malın fiyatını rekabetçi fiyat seviyesinin üzerine çıkarmak için fiyat sabitleme faaliyetinde bulunurlar. Fiyat kartelinin en gevşek şekli, daha küçük işletmelerin doğrudan iletişim olmaksızın aynı piyasa koşullarına yanıt olarak fiyatlarını ve pazar paylarını bireysel olarak belirledikleri ve daha az rekabetçi bir sonuçla sonuçlanan zımni gizli anlaşma (örtülü gizli anlaşma) olarak kabul edilebilir. Bu tür gizli anlaşma genellikle yasaldır ve tekelci bir sonuca ulaşabilir.
• Kota kartelleri, pazarın orantılı paylarını üyelerine dağıtır.
• Ortak satış kartelleri, ortak çıktılarını merkezi bir satış acentesi (Fransızca: comptoir) aracılığıyla satar. Sendikalar (Fransızca: syndicat industriel) olarak da bilinirler.
• Bölgesel karteller, pazarın bölgelerini yalnızca tekelci olarak hareket eden bireysel katılımcılar tarafından kullanılmak üzere dağıtır.
• İhale kartelleri kamu ihalelerine verilen teklifleri kontrol eder. İhaleye fesat karıştırma yöntemini kullanırlar: bir ihale için teklif verenler bir teklif fiyatı üzerinde anlaşırlar. Daha sonra birlikte teklif vermezler ya da kazanan teklifin getirisini kendi aralarında paylaşmazlar.
• Teknoloji ve patent kartelleri teknoloji veya bilim hakkındaki bilgiyi kendi içlerinde paylaşırken dışarıdan gelen bilgileri sınırlandırırlar.
• Koşul kartelleri sözleşme şartlarını - ödeme ve teslimat şekilleri veya garanti limitleri - birleştirir.
• Standardizasyon kartelleri satılan veya satın alınan ürünler için ortak standartlar uygular. Bir kartelin üyeleri bir malın farklı türlerini veya derecelerini üretiyorsa, ilgili çıktının değerini hesaplamak için dönüştürme faktörleri uygulanır.
• "Zoraki karteller" olarak da adlandırılan zorunlu karteller, dış baskı ile kurulur veya sürdürülür. Gönüllü karteller ise katılımcıların özgür iradeleriyle oluşturulur. ⓘ

Etkileri

Yüzlerce yayınlanmış ekonomik çalışma ve antitröst otoritelerinin yasal kararları üzerinde yapılan bir araştırma, son 200 yılda karteller tarafından elde edilen medyan fiyat artışının yaklaşık yüzde 23 olduğunu ortaya koymuştur. Özel uluslararası karteller (iki ya da daha fazla ülkeden katılımcısı olanlar) ortalama yüzde 28'lik bir fiyat artışı sağlarken, yerel karteller ortalama yüzde 18'lik bir fiyat artışı sağlamıştır. Örneklemdeki tüm kartellerin yüzde 10'undan daha azı piyasa fiyatlarını artırmada başarısız olmuştur. ⓘ

Genel olarak kartel anlaşmaları ekonomik açıdan istikrarsızdır çünkü üyelerin kartelin üzerinde anlaştığı fiyatın altında satış yaparak veya kartelin üretim kotalarından daha fazla satış yaparak hile yapmaları için bir teşvik vardır. Ürün fiyatlarını belirlemeye çalışan birçok kartel, fiyat savaşları veya mali cezalandırma gibi hile cezalandırma mekanizmaları nedeniyle uzun vadede başarısız olmaktadır. Yirminci yüzyıl kartelleri üzerine yapılan ampirik bir çalışmada, keşfedilen kartellerin ortalama süresinin 5 ila 8 yıl arasında olduğu ve yaklaşık %32 oranında fazla fiyat uygulandığı tespit edilmiştir. Bu dağılımın iki modlu olduğu, birçok kartelin hızla dağıldığı (bir yıldan az), birçoğunun beş ila on yıl arasında sürdüğü ve bazılarının da on yıllar sürdüğü tespit edilmiştir. Faaliyette olan kartellerin bulunduğu sektörlerde kartel üyelerinin ortalama sayısı 8'dir. Bir kartel dağıldığında, yeni bir kartel oluşturma teşvikleri geri döner ve kartel yeniden oluşturulabilir. Bu iş döngüsünü takip etmeyen ve kamuoyunca bilinen karteller arasında OPEC de bulunmaktadır. ⓘ

Karteller genellikle uluslararası düzeyde fiyat sabitleme uygulaması yaparlar. Fiyatları kontrol etmek için yapılan anlaşma çok taraflı bir anlaşma ile onaylandığında veya ulusal egemenlik tarafından korunduğunda, herhangi bir antitröst eylemi başlatılamaz. OPEC ülkeleri petrol fiyatlarını kısmen kontrol ederken, Uluslararası Hava Taşımacılığı Birliği (IATA) uluslararası uçak bileti fiyatlarını belirler ve bu kuruluş antitröst yasasından muaftır. ⓘ

Organizasyon

Ekonomi, sosyoloji ve yönetim alanlarındaki akademisyenler, örgütsel suiistimal üzerine yapılan araştırmalardan yola çıkarak kartellerin organizasyonunu incelemişlerdir. Kartel katılımcılarının faaliyetlerini antitröst yetkililerinden gizlemek için birlikte nasıl çalıştıklarına dikkat etmişlerdir. Katılımcı firmaların, verimliliğe ulaşmaktan da öte, kolektif sırlarının korunmasını sağlamaları gerekmektedir. ⓘ

Kartel teorisine karşı antitröst kavramı

Kartellerin bilimsel analizi kartel teorisine dayanmaktadır. Bu teoriye 1883 yılında Avusturyalı ekonomist Friedrich Kleinwächter öncülük etmiş ve ilk aşamalarında ağırlıklı olarak Almanca konuşan akademisyenler tarafından geliştirilmiştir. Bu akademisyenler kartelleri ekonominin kabul edilebilir bir parçası olarak görme eğilimindeydiler. Aynı zamanda Amerikalı hukukçular, tüm karteller de dahil olmak üzere ticaret kısıtlamalarına giderek daha fazla karşı çıkmaya başladı. Kartellerin oluşumunu ve faaliyetlerini engelleyen Sherman Yasası 1890 yılında Amerika Birleşik Devletleri'nde kabul edildi. Thurman Arnold ve Harley M. Kilgore gibi aktivistler tarafından desteklenen Amerikan bakış açısı, Washington'daki hükümet politikası İkinci Dünya Savaşı'nda daha büyük bir etkiye sahip olabildiğinde sonunda galip geldi. ⓘ

Mevzuat ve cezalar

Kartellerin piyasa pozisyonları üzerinde bir etkiye sahip olması muhtemel olduğundan, hükümet rekabet düzenleyicileri tarafından yürütülen rekabet hukukuna tabidirler. Çok benzer düzenlemeler şirket birleşmeleri için de geçerlidir. Tekeli elinde bulunduran tek bir kuruluş kartel olarak kabul edilmez ancak tekelini başka şekillerde kötüye kullandığı için yaptırıma tabi tutulabilir. ⓘ

İkinci Dünya Savaşı öncesinde kartel üyeleri, Amerika Birleşik Devletleri dışında mahkemelerde uygulanabilen sözleşmeler imzalayabiliyordu. 1945'ten önce karteller Avrupa'da hoş görülmüş ve özellikle Almanca konuşulan ülkelerde bir iş uygulaması olarak teşvik edilmiştir. U.S. v. National Lead Co. et al. davasında, Birleşik Devletler Yüksek Mahkemesi, kartelin çok yönlü bir yapıda olduğunu belirten kişilerin ifadelerine dikkat çekmiştir

Üretimi ve sıklıkla fiyatları düzenlemek amacıyla üreticilerin bir araya gelmesi ve aşırı ya da haksız rekabeti önlemek amacıyla ortak çıkarları olan şirketlerin ya da şirket bölümlerinin anlaşma yoluyla bir araya gelmesi. ⓘ

Kartellere karşı uygulanan ilk mevzuat, fiyat sabitleme, pazar paylaşımı, üretim kısıtlamaları ve diğer rekabete aykırı davranışları da yasaklayan 1890 tarihli Sherman Yasası'dır. Yasanın 1. ve 2. Bölümleri kartellere ilişkin yasanın ana hatlarını çizmektedir,

Bölüm 1:

Çeşitli eyaletler arasında ya da yabancı uluslarla ticareti kısıtlayan her türlü sözleşme, tröst biçiminde ya da başka türlü birleşme ya da komplo yasadışı ilan edilmiştir. ⓘ

Bölüm 2:

Eyaletler arasında ya da yabancı uluslarla yapılan ticaretin herhangi bir bölümünü tekelleştiren, tekelleştirmeye teşebbüs eden ya da tekelleştirmek için başka kişi ya da kişilerle birleşen ya da komplo kuran herkes ağır bir suç işlemiş sayılır ve mahkumiyeti halinde, bir şirket ise 100 milyon doları, başka bir kişi ise 1 milyon doları aşmamak üzere para cezasına ya da on yılı aşmamak üzere hapis cezasına ya da mahkemenin takdirine göre bu cezaların her ikisine birden çarptırılır.

ⓘ

Uygulamada, kartellerin tespit edilmesi ve vazgeçilmesi, ekonomik analiz ve hoşgörü programlarının kullanılması yoluyla gerçekleştirilmektedir. Ekonomik analiz, kartele dahil olduğundan şüphelenilen ve şüphelenilmeyen firmalar arasındaki piyasa davranışlarındaki farklılıkları tespit etmek için uygulanmaktadır. Yapısal bir yaklaşım, halihazırda şüpheli olan firmaların tipik bir kartel fiyat patikasının endüstri özellikleri açısından taranması şeklinde gerçekleştirilir. Tipik bir yol genellikle fiyatların düştüğü bir oluşum aşamasını, ardından fiyatların yükselme eğiliminde olduğu bir geçiş aşamasını ve fiyat varyansının düşük kaldığı durağan bir aşamayı içerir. İthalat oranlarının yanı sıra fiyat değişiklikleri, piyasa yoğunlaşması, kalıcı fiyat değişikliklerinin süresi ve şirketlerin pazar paylarının istikrarı gibi göstergeler, kartel davranışı arayışını tamamlamaya yardımcı olmak için ekonomik belirteçler olarak kullanılır. Aksine, potansiyel karteller etrafında şüphe yaratmayı amaçlarken, davranışsal bir yaklaşım genellikle davranışsal gizli anlaşma modellerini belirlemek, operasyonlara dahil olanları tespit etmek ve kovuşturmak için daha fazla ekonomik analiz başlatmak için kullanılır. Örneğin, çalışmalar daha az sayıda firmanın bulunduğu, ürünlerin homojen olduğu ve istikrarlı bir talebin olduğu sektörlerde gizli anlaşmaların yaşanma ihtimalinin daha yüksek olduğunu göstermiştir. ⓘ

Pişmanlık programları

Pişmanlık programları ilk olarak 1978 yılında ABD'de uygulamaya konmuş ve 1993 yılında başarılı bir şekilde reforme edilmiştir. Bir müsamaha programının temelinde yatan ilke, kartel operasyonlarıyla bağlantılı olan şirketlere veya bireylere, diğer katılımcı üyelerin tespit edilmesine ve cezalandırılmasına yardımcı olmak için icra makamlarıyla işbirliği yapmaları karşılığında takdire bağlı ceza indirimleri sunmaktır. Avustralya Adalet Bakanlığı'na göre, bir müsamaha programına kabul edilmek için aşağıdaki 6 koşulun yerine getirilmesi gerekmektedir:

1. Şirketin, bildirilen yasadışı faaliyetle ilgili olarak ilk öne çıkan ve hoşgörü almaya hak kazanan kişi olması;
2. Bölüm, şirketin başvurusu sırasında, şirket aleyhine sürdürülebilir bir mahkumiyetle sonuçlanması muhtemel kanıtlara henüz sahip değildir;
3. Şirket, bildirilen yasadışı faaliyeti keşfettikten sonra, faaliyetteki rolünü sona erdirmek için hızlı ve etkili bir şekilde harekete geçmiştir;
4. Şirketin suistimali açık yüreklilikle ve eksiksiz olarak bildirmesi ve Bölümün soruşturmasında ilerleme sağlayacak tam, sürekli ve eksiksiz bir işbirliği sağlaması;
5. Bireysel yöneticilerin veya yetkililerin münferit itiraflarının aksine, yanlışlığın itirafı gerçekten kurumsal bir eylemdir;
6. Mümkün olduğu durumlarda, şirket zarar gören taraflara tazminat öder; ve
7. Bölüm, yasadışı faaliyetin niteliğini, itiraf eden şirketin bu faaliyetteki rolünü ve şirketin ne zaman ortaya çıktığını göz önünde bulundurarak, hoşgörü göstermenin diğerlerine haksızlık olmayacağına karar verir. ⓘ

Hoşgörü programı cezalarının uygulanması ülkelerin politikalarına göre değişir ve kartel karları ve ihlal yılları ile orantılıdır. Bununla birlikte, tipik olarak ilk işbirliği yapan şirket veya birey, daha sonra ortaya çıkanlara kıyasla en düşük cezayı alacaktır. Hoşgörü programlarının kartellerin istikrarsızlaştırılması ve caydırılmasındaki etkinliği, 1993 yılında programların başlatılmasından bu yana ABD'de kartellerin oluşumunun ve ortaya çıkarılmasının azalması ile kanıtlanmıştır. Kovuşturulan bazı örnekler şunlardır:

• 

  1993'te pişmanlık programlarının başlatılmasının ardından ABD'de kartel oluşum ve keşiflerindeki düşüşü gösteren grafik. Uygulamaya geçilmesinin ardından kartel oluşumları ve keşifleri tüm zamanların en düşük seviyelerine gerilemiştir.
  Lizin Karteli: Archer Daniels Midland'ın (ADM) bir çalışanı yetkilileri Lizin endüstrisinde kartelin varlığı konusunda uyardı.
• Paslanmaz çelik: Ürünün alıcıları Avrupa Komisyonu'na (EC) fiyat artışları konusunda şikayette bulundu.
• Sodyum glukonat: Lizin davasındaki sanıklar, bu sektördeki şirketler arasında danışıklı davranışlar olduğu konusunda yetkilileri bilgilendirmiştir. ⓘ

Fiyat sabitleme

Günümüzde özel kuruluşların fiyat sabitlemesi 140'tan fazla ülkenin antitröst yasaları kapsamında yasadışıdır. Dava edilen uluslararası kartellerin malları arasında lizin, sitrik asit, grafit elektrotlar ve dökme vitaminler bulunmaktadır. Pek çok ülkede kartellerin, siyasi demokrasinin bel kemiği olarak kabul edilen serbest ve adil rekabete aykırı olduğu inancı hakimdir. Kartelleri sürdürmek karteller için zorlaşmaya devam ediyor. Uluslararası karteller tek tek ülkeler tarafından bir bütün olarak düzenlenemese bile, iç pazarlardaki bireysel faaliyetleri etkilenmektedir. ⓘ

Diğer kartellerin aksine, ihracat kartelleri, etkilenen pazarlar üzerindeki zararlı etkilerine rağmen, neredeyse tüm yargı bölgelerinde yasaldır. ⓘ

Örnekler

Baskı ekipmanı şirketi American Type Founders (ATF), 1923 tarihli el kitabında amacının baskı endüstrisinde "sağlıksız rekabeti engellemek" olduğunu açıkça belirtmektedir. ⓘ

• Phoebus karteli, 20. yüzyılın başlarında aydınlatma üreticileri tarafından akkor ampullerin fiyatını ve ömrünü kontrol etmek amacıyla kurulmuştur.
• Kinin karteli, sıtma ilacı Kinin üreticileri arasında üretim oranlarını ve fiyatlandırmayı kontrol etmek amacıyla kurulmuş ve 20. yüzyılın başlarında iki şekilde faaliyet göstermiştir. Faaliyetinin ilk yıllarında Kinin, sıtma için uygulanabilir tek tıbbi tedaviydi.
• İngiliz Vana Birliği, İngiliz vakum tüpü üreticileri arasında, üyeleri için fiyatlandırma, elektrot yapısı ve parça numaralandırma sistemini düzenlemek için vardı.
• Yedi Kız Kardeş, 1940'lardan 1970'lere kadar küresel petrol endüstrisine hakim olan yedi ulusötesi petrol şirketinden oluşan konsorsiyumun adıydı. Bunun günümüzdeki karşılığı, üyeleri arasında üretim hedefleri ve fiyatları belirleyen uluslararası bir petrol üreticisi ülkeler örgütü olan OPEC'tir.
• Peynir üreticilerinden oluşan bir endüstri örgütü olan İsviçre Peynir Birliği, 20. yüzyılda peynir üretimi üzerindeki kontrolü sayesinde bir kartel işlevi görmüştür.
• 1995 ve 2004 yılları arasında, aralarında 2001 yılında Avrupa Birliği tarafından para cezasına çarptırılan ThyssenKrupp, Kone ve Otis'in de bulunduğu en büyük asansör üreticilerinden birkaçı piyasada hile yapan bir kartel işletmiştir.
• Quebec Akçaağaç Şurubu Üreticileri Federasyonu, Quebec'te akçaağaç şurubu üretimini ve pazarlamasını düzenleyen devlet onaylı özel bir kuruluştur. ⓘ